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  • 黑龙江农村信用社——增值税管理系统
  • 黑龙江省农村信用社联合社于2005年8月2日成立,由省内13家市地联社、办事处和81家县级联社自愿出资入股设立,具有独立法人资格的地方性金融机构。经省政府授权,黑龙江省农村信用社联合社在省政府的领导下,负责行使对辖内市、县(市、区)农村信用合作联社、农村信用合作社联合社、农村合作银行、农村商业银行等农村合作金融机构的行业管理、业务指导、协调服务职能。

  • 鑫元基金——新一代互联网金融产品-鑫钱宝
  • 经中国证监会批准,鑫元基金管理有限公司于2013年9月12日在上海正式成立。公司由南京银行股份有限公司发起,与南京高科股份有限公司联合组建,注册资本金2亿元人民币,总部设在上海。公司经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截止2016年12月31日,公司管理的总资产规模近4000亿,母公司固定收益业务特色突出,货币、固收基金行业排名靠前,子公司规模排名行业前十。

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    • 招商证券——托管综合金融服务平台
    • BY:
      2017-09-25

    机构简介

     

    招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过二十年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。公司是中国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商。2009年11月,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999)。

     

     

    案例背景

     

    2013年6月1日新基金法施行,首次将私募基金纳入监管,私募行业迎来了爆发式发展。截至2017年5月,已登记私募基金管理人19040家,私募基金的整体规模超过了公募基金。从备案私募基金数量上看私募基金数量呈现逐年成倍增长的情况,从2014年的1.1W只增长到2017年的6.3W只。从备案私募基金规模上看,私募基金的规模更是爆发式发展,从2014年的6千多亿,增长到2017年的12.28W亿,增长幅度达到了20倍。

    当时私募发展面临的问题较多,比如产品成立和运营需大量时间和精力、系统维护需大量人力成本。招商证券率先把握住了先机,提出战略性规划,致力于为私募基金提供全生命周期的服务——提供一套承载产品管理、成立、运营、绩效分析、信息披露等一系列功能的系统,以更好地满足私募客户的需求,促进私募基金行业的发展。

     

     

    案例亮点

     

    招商证券托管综合金融服务平台是招商证券信息技术中心根据市场需要,自主设计、开发、维护的综合性服务平台,为基金管理人提供从资金募集、产品成立、产品运营、信息披露、账户开设、委托清算、权益分派、份额登记、产品清盘的一站式线上服务。其包括四个子系统:管理人服务平台、基金登记过户(TA)系统、运营管理系统、投资服务系统。该平台主要在技术架构、业务运营、智慧金融三大方面有较大的亮点和创新。

     

    1.多租户SaaS软件云架构在招商证券托管综合金融服务平台得到了开创性的应用,适应托管业务多元化的个性需求,技术架构先进。托管外包业务的私募客户规模发展迅速,且客户有各自独特的业务流程,为了满足个性化业务需求,招商证券信息中心开发了一套基于多租户的SaaS软件云架构平台。

     

    2.创新性地搭建了自动化运营平台,满足托管业务的高速增长。托管外包业务规模大,需要有先进的自动化运营体系,才能提供更加全面的服务。目前托管外包产品数 1.4万只,规模超过1.1万亿。招商证券托管综合金融服务平台建立了全自动化业务处理系统,依托JBPM流程引擎建立了强大而规范的流程处理平台,并利用信息技术建立了几千个事件提醒指标,结合平台工作台定时提醒业务人员进行事务处理。在平台中实现几百条数据核对机制,将管理人服务平台、TA、估值、资金清算等多套业务系统的数据进行梳理和核对,减少了业务办理出错的概率,大大提高了业务处理能力。

     

    3、构建云计算及大数据平台,打造了智慧化托管金融服务。一方面,基于高性能的运算服务,建设了高效的云计算分析平台,支持百亿条记录集数据的快速检索及分析;另一方面,基于托管业务基础数据的积累,提升了数据的分析及应用能力,丰富了托管服务的新内涵。

     

    4.先进的技术架构、创新的运营平台、智慧化的金融服务,促进了招商证券托管与服务外包业务连续多年稳居行业第一。截止2017年4月底,招商证券登记在册的份额将近5000亿,累计登记过户份额达40000亿,托管与外包规模突破11000亿,占据私募托管外包市场30%以上的市场份额,间接的为公司带来了巨大的基金管理费、托管费、运营外包费、交易佣金等各种收入,效益明显。

     

     

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